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　　起原：中国基金报

　　中国基金报记者 晨光

　　又有券商被出具警示函！

　　12月24日，证监会官网败露，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券给与出具警示函的监督惩处步调。

　　据悉，申万宏源证券、五矿证券分辨为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”“23新化K1”公司债券的主承销商。经查，两家券商均存在对刊行情面况核查不到位、守法拜谒职责底稿不法度等问题。    

　　来看笃定——

　　两家券商被出具警示函

　　率先来看，这次申万宏源证券、五矿证券被出具警示函的具体情况：

　　经查，申万宏源证券动作新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非蓄意性交游占款、营业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，守法拜谒职责底稿不法度。

　　访佛地，五矿证券动作新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非蓄意性交游占款、营业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，守法拜谒职责底稿不法度。

　　基于以上问题，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券给与出具警示函的监督惩处步调，并记入证券期货市集诚信档案。    

　　新疆证监局条款，两家券商应当肃肃吸取西席，加强对质券法律王法的学习，坚守奋力尽责义务，提升执业质地，并于收到决定书之日起15日内向新疆证监局提交书面整改讲演。

　　刊行东谈主已被责令改正

　　控股鼓励被罚

　　Wind数据败露，“23新化01”于2023年3月上市，刊行畛域为5亿元；申万宏源证券为该债券的主承销商、受托惩处东谈主，给与余额包销相貌。“23新化K1”于2023年8月上市，刊行畛域为6亿元；五矿证券为该债券的主承销商、受托惩处东谈主，承销相貌相通为余额包销。两只债券的刊行东谈主均为新疆中泰化学股份有限公司。

　　本年3月，中泰化学被新疆证监局给与责令改正的行政监管步调。经查，中泰化学存在未按限定败露非蓄意性资金占用、财务数据败露不准确等非法步履。同时，因中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息败露犯科步履，证监会决定对中泰集团立案。

　　本年5月，中泰化学发布公告称，其控股鼓励中泰集团及关系株连东谈主收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。中泰集团被责令改正、予以劝诫，并处以500万元罚金；多名关系株连东谈主被予以劝诫并处以罚金。

　　经查，中泰化学2022年年度讲演中存在无理纪录，且未实时败露控股鼓励过甚关系方非蓄意性资金占用的关系交易，2021年年度讲演、2022年年度讲演中存在紧要遗漏。案涉公司债券及债务融资器用存续期败露的年度讲演存在无理纪录、紧要遗漏，关系债券召募阐扬书信息败露不准确。    

　　本年8月，聚会资信出具《新疆中泰化学股份有限公司2024年主体追踪评级讲演》，评级瞻望由“流露”调遣为“负面”。

　　债券承销惩处抓续从严

　　比年来，监管部门对债券承销惩处抓续从严。近期，已有多家券商因债券承销、受托惩处未履职尽责而遭受监管罚单。

　　本年10月，证监会网站通报证券公司投行业务里面截至及贞洁从业专项搜检情况。其中提到，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些神志尤其是债券承销神志尽调核查职责不到位，莫得全面落实奋力尽责的条款。

　　基于此，证监会对非法问题多、情节严重的开源证券、华夏证券给与暂停公司债券承销业务6个月的行政监管步调，条款公司全面整改，切实吸取西席。

　　另外，12月17日，山东证监局对瑞信证券（中国）有限公司给与出具警示函步调。经查，瑞信证券（中国）动作“16玉皇04”的受托惩处东谈主，在受托惩处时代存在多项问题，包括受托惩就业务讲演中败露的召募资金使用情况与本体情况不符、未按照限定对部分紧要事项出具临时受托惩就业务讲演等。

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